（一）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論
1.內(nèi)部控制發(fā)展及監(jiān)管要求的演化過程
2.從滿足監(jiān)管到優(yōu)化管理的工作進(jìn)化
3.內(nèi)部控制五要素理論
4.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論
5.內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理的區(qū)別、聯(lián)系
（二）內(nèi)部控制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與再認(rèn)識(shí)
1.過去十年內(nèi)部控制工作情況總結(jié)
2.內(nèi)部控制與公司治理關(guān)系的再認(rèn)識(shí)及其對(duì)工作的影響
3.對(duì)內(nèi)部控制與企業(yè)原有管理體系之間關(guān)系的處理
4.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關(guān)系
5.內(nèi)部控制的本質(zhì)是做事的規(guī)矩而不僅僅是審批的權(quán)限
6.如何實(shí)現(xiàn)有效控制與效率提升的平衡
7.過程導(dǎo)向而不是結(jié)果導(dǎo)向的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定與評(píng)價(jià)
8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系及其對(duì)企業(yè)工作的影響
9.制度體系建設(shè)的一般程序
（三）具體業(yè)務(wù)內(nèi)部控制建設(shè)流程與方法
1.貨幣資金業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
2.銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
3.采購與付款業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
4.固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
5.費(fèi)用成本業(yè)務(wù)流程控制與方法
6.工程項(xiàng)目管理流程控制與方法
（四）擬上市企業(yè)內(nèi)部控制常見問題與對(duì)策
1.IPO被否企業(yè)常見內(nèi)部控制問題總結(jié)
2.IPO中的重點(diǎn)內(nèi)部控制問題
3.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制體系的建設(shè)與完善
4.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制體系的運(yùn)行監(jiān)控
（五）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與審計(jì)
1.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序與方法
（1）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)總體程序
（2）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍選擇
（3）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及分工
（4）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)政策文件規(guī)劃及制定
（5）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工具模板設(shè)計(jì)及使用
（6）內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)現(xiàn)場實(shí)施
2.企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)：持續(xù)的流程優(yōu)化與制度優(yōu)化
3.內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及審批
4.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告撰寫要點(diǎn)
（六）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與評(píng)價(jià)
1.風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)講解
3.新時(shí)代企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與應(yīng)對(duì)策略
（七）典型案例分析
