本論文為教育部課題（12YJA790203）、遼寧省科技廳課題（2011401017）、沈陽市科技局課題（F11-263-5-26）的階段性成果。
作為深化產學研合作的一種創新模式，產業技術創新戰略聯盟本質上是企業與高校、科研機構之間締結的技術聯盟，其對提升產業核心競爭力和優化產業結構，從而提升我國自主創新能力具有重要戰略意義。
一、產業技術創新戰略聯盟的構建與實踐探索
產業技術創新戰略聯盟發展路徑因各國產業實際狀況而不同。國外相關經驗可以借鑒，但由于產業基礎、產業組織、科研體制等不同，國外模式無法完全移植。聯盟成員緊密合作關系的最終形成，是一個實踐過程。因此形成本國特色發展路徑和模式需要以本國聯盟的實踐為基礎。目前，在我國大力支持產業技術創新戰略聯盟構建的背景下，在產業層面、區域層面及跨產業、跨區域層面，聯盟蓬勃發展，這為我們提供了眾多的觀察素材。
(一)產業技術創新戰略聯盟的構建
國內產業技術創新聯盟定位于產業層次的共性問題，以提升產業整體競爭力為宗旨。它是國家創新體系的組成部分，是技術創新體系中面向產業共性需求的子創新體系，屬于產學研合作創新范疇。產學研合作創新的具體實踐形式多種多樣，但國外研究主要聚焦于企業戰略聯盟，國內研究主要著眼于傳統產學研。前者一般是企業基于直接的商業利益和具體的市場機會進行的合作，而后者在規模、資源聚合的程度等方面與產業技術創新聯盟有明顯區別。因此產業技術創新戰略聯盟的構建和組織管理沒有現成的模式，如何凝聚產業創新資源等需要不斷的探索。
(二)產業技術創新戰略聯盟探索的實踐
第一，聯盟組織實施各類國家科技計劃項目。首先，聯盟積極參與國家科技項目制訂。聯盟調研成員企業技術需求，形成一致意見，將其反饋給科技部門，影響項目設置。一方面可以提高科研與需求的對接；另一方面為聯盟進一步組織成員申報承擔課題做鋪墊。其次，在項目實施階段，聯盟在項目進展、階段驗收、難題協調解決、終期驗收等環節承擔管理監督和保障工作。
第二，形成聯盟科研創新計劃儲備機制。科研創新充分體現成員的技術難題與需求，通過總結凝練到聯盟的近中期科研創新任務中。充分梳理產業的技術創新技術儲備和需求是聯盟協調產業和國家科技支撐項目的基礎工作。
第三，建
設聯盟公共研發平臺。公共研發平臺是聯盟開展共性技術研發的硬件載體，是聯盟落實共性技術研發的實體依托。研發平臺建設涉及資金投入、組織模式、人員配備、運營及管理等諸多方面。國家支持依托聯盟建立國家重點實驗室。圍繞研發平臺的制度創新最能體現其組織創新性，是推動聯盟可持續發展的關鍵環節。目前半導體產業技術創新聯盟成立“聯合實驗室”的做法不失為制度創新之舉。
第四，聯盟推進標準及品牌工作。大多數聯盟處于發展初期，沒有實質性的進行標準和聯盟品牌建設工作。但在眾多聯盟發展規劃中，都將標準工作做為中長期任務進行
部署。聯盟具備推進標準工作的組織優勢，可用關鍵共性技術研發成果做為支撐，在成員間建立知識產權共享制度，形成技術規范，進而推動標準的市場化。
第五,探索聯盟組織管理機制。聯盟成立初期，存在諸多問題,如與外部科研體制協調對接存在一定的障礙，政府引導支持聯盟發展的機制不健全，聯盟的合作收益不明顯，成員間合作關系的緊密度和戰略協同不夠等。這些均需要聯盟通過進一步建立健全組織管理機制，提高聯盟凝聚力，為產業提供持續的創新源和技術支撐。
二、產業技術創新聯盟實踐中的風險因素
運作初期是聯盟組織機制從無到有，最不健全、最脆弱的時期。此時，完善運行機制的思路，一是可以根據實踐中發現的問題，通過相應補救措施的方法來進行；二是可以在事前通過分析聯盟運行中的風險點，把風險控制作為組織運行機制的有機組成部分。后一種方法需要聯盟管理者對聯盟風險種類、產生機理、風險后果及其不同因素間的關聯等有系統、細致的認識。之前關于產業技術創新戰略聯盟風險的研究大多存在碎片化特征，不利于管理者在缺乏實踐經驗的前提下，對聯盟的風險產生整體性的認識。本部分結合聯盟管理實踐過程，從事前、事中、事后角度對風險因素進行分類，并考察反饋傳導機制，以期為聯盟管理者進行風險管理提供系統性、過程性的視角。
(一)事前風險因素
這些因素影響聯盟結構及成員合作或競爭傾向選擇。事前風險因素分為兩類。第一類為企業間的競爭關系。包括企業間競爭程度、成員間互補性、對懲罰的預期等。第二類是指影響聯盟成員協同一致的因素。聯盟中的成員具有獨立性，因此契約簽訂是成員間合作的內在需求。文化不兼容、成員內部決策的差異，以及代理問題等導致聯盟管理的復雜性，增加聯盟成員的合作成本。
(二)事中風險因素
在聯盟動態發展過程中，事中因素與上述企業沖突和管理復雜性相關聯。直觀地講，這些因素與過程相關，并且對聯盟發展產生強烈影響。在運行過程中，外部環境變化、成員對貢獻均衡的感知、多邊學習節奏、不對稱依賴，這四個相互關聯的因素對產業技術創新戰略聯盟產生顯著影響。第一，在外部環境變化方面，經濟環境變化、需求萎縮或技術結構的變化是影響聯盟績效的外部環境因素。第二，Porter and Fuller（1985）的研究認為只有每個成員均認為貢獻是均衡和平等的，聯盟才能保持穩定。然而，對于成員貢獻度的評定需要非常有效率的監督才能完成。第三，產業技術創新聯盟為不同企業間專有知識的相互學習提供了良好的機制。但雙邊學習的效果取決于成員自身的學習傾向和能力，同時也取決于成員的坦率程度。第四，與對聯盟具有控制性的成員相比，談判力較小的成員更脆弱，因此他們會比較積極的推動契約的重新談判，來重新獲得控制力或者一起離開聯盟。
