一、引言
產業集群已經成為帶動區域經濟發展的一種引人矚目的產業組織形式。在越來越多的企業特別是中小企業受惠于集聚所帶來的各種經濟增長效用的同時，也有一些地區出現由于集群衰退引發地區經濟蕭條的現象。例如，美國底特律汽車產業集群，浙江省永康保溫杯產業集群等。因此集群衰退的風險因素以及防范成為國內外學者研究的對象。
集群衰退的內生風險因素是指集群在發展過程中，由集群的結構、產品特點、企業間互動關系等特征共同作用下自發產生的對集群發展有負面影響的因素。很多學者從不同角度對此進行了研究。如：蔡寧等人從集群的網絡視角對集群內生衰退風險進行了分析，針對網絡的三大結構變量：度分布、聚集系數以及平均最短路徑長度來對集群的結構特點進行刻畫，進而分析了這些特點與集群衰退風險之間的關系（王明發等，2006）。另外陳金波等從生態學角度出發把產業集群因內部結構特征而產生的風險稱之為“自稔性”風險，認為這種“自稔性”風險是削弱集群應對外部環境變化的能力，最終導致集群走向衰退的根本性風險。并且從生物遺傳、基因變異的規律出發，探討了企業集群的近交衰退風險（陳金波，2005）。
以上研究都肯定了集群內生風險因素對集群衰退的決定性作用，并從不同角度分析了集群結構特點是導致這些因素產生的主要原因。然而，這些理論都沒有直接給出集群特點與風險因素以及集群發展動力之間的內在聯系，進而無法就這些風險給出有效的防范措施。因此本文試圖從引發集群發展動力的集群特征出發來分析內生風險因素產生的原因，以及通過對三類不同結構的衰退集群的案例分析，驗證集群特征和內源性風險因素之間的聯系。
二、集群衰退的內生因素分析
產業集群的發展會始終伴隨著內部企業間競爭和合作形式的互動。區域內企業集聚的特征給這些互動行為帶來了成本或者收益上的競爭優勢，給集群帶來高于外部企業的超額價值，是集群形成及早期推動發展的主要動力，也是集群自組織演化的內生動力。然而，在此過程中，也會有阻礙集群成長的負面因素產生。
第一，路徑依賴引發系統封閉性。集群內企業通過互相交流合作形成集群的本地網絡，在此過程中建立起的信任機制和交易慣例造成集群在技術創新、資源配置等多個方面形成固定的發展路徑。在“路徑依賴”作用下，這種發展模式得以不斷強化并最終隨著集群的成熟固化在集群網絡中。在集群發展初期，這種固定的模式減少了企業間的交易成本，提高了集群生產效率，是集群發展的內在動力。隨著路徑的固化，集群為探索新路徑而產生的創新活力大大下降，企業會由于慣性固守已有的技術，集群會傾向于發展成一個封閉的系統，進而逐步喪失應變市場變化的能力， 導致競爭力不斷下降（Markusen，1996）。
第二，專業分工引發資產專用性。區域內的專業分工不僅能發揮專業企業對資源高效利用的優勢，而且通過集群內上下游企業間的分工協作減少了中間產品的投入價格，進而降低生產成本，使產品獲得價格優勢，增加了集群的額外剩余，吸引更多的企業加入集群。因此，專業化分工是企業空間集聚的主要動力之一（Best 2001）。然而，同時產生的資源的專業化配置，造成了集群內資產專用性不斷增加。當這種資產專用性增加到一定程度，一旦集群面臨外部市場較大的變化時，擁有較高專用性資本的內部組織可能由于無法快速從原有的生產中撤出，進而無法生產出適應新市場變化的新產品，使集群應對市場的適應性減弱。
第三，同質產品引發市場失靈。大量生產相似產品的企業集聚可以引發集群的規模經濟效應和外部性效應，在整體上降低集群生產成本，產生集群超額的剩余價值，增加集群內企業在產業內的優勢。但是，在集群內部的統一市場上，產品差異的減少會大大增加企業間競爭強度，引發在集群內市場上的無序競爭，市場調節失靈，企業利潤喪失，削弱集群競爭力。
綜上所述，集群內的企業會為了擴大對集群超額價值的創造與瓜分，自發產生合作或競爭行為。這些企業行為在一定的產業結構條件下會造成集聚負面效應的累積，使集群失去原本的競爭優勢（如圖1）。
三、集群特征分類研究
由于集群的特征與集群的結構以內部企業間的關系緊密相連，因此要弄清不同集群的內生風險因素首先要將集群的結構以及內部企業的關系加以區分。很多學者針對集群的復雜結構對集群進行了分類研究。如：Michael Porter 根據集群內產業間關聯方式將集群分成橫向結構的產業集群和縱向結構的產業集群。Lynn Mytelka 和Fulvia Farinelli 基于產業集群的內企業關系性質， 把產業集群分為非正式集群、有組織的產業集群和創新型集群（Lynn Mytelka and Fulvia Farinelli， 2000）等。其中荷蘭經濟學家克勞瑞格等人（Knorringa， Stamer， 1998）的分類方法較好的體現了集群內部產業鏈的結構以及企業間的互動關系，因此更利于對集群競爭優勢特點和衰退因素進行分析（如表1）?？藙谌鸶竦热嗽诮梃b馬庫森（Markusen，1996）對產業區的分類方法基礎上，把產業集群分為意大利式產業集群、衛星式產業集群與輪軸式產業集群，并針對三種集群內部企業的規模、企業間競合關系以及集聚發展優勢的等方面做出了分析。在這些分析本的基礎上本文總結了不同類型集群容易引發的內生風險因素。
四、衰退集群案例分析
第一，衰退集群的選取。在眾多研究集群衰退的文獻中，對于集群衰退的準確定義描述較少。集群的衰退從本質上是區域范圍內相關產業的衰退。因此，可以根據產業衰退時的一些經濟現象來判斷集群的衰退與否。集群衰退時期的主要表現有：一是利潤率降低。利潤率水平是產業集群興衰程度的一個綜合反映，處在衰退階段的產業集群利潤率既表現在較前段時間的下降，也表現為較其他地區同類行業或者同地區其他行業的利潤率要低（冉慶國等，2007）。二是集群整體規模減小。隨著產業集群發展階段的變化，產業集群的總體規模也在發生變化。進入衰退階段，集群表現為企業數量開始減少，中介服務組織開始逐步撤出集群，就業的勞動力數量大幅下降，集群產業規模變小。蒂奇也認為，衰退階段這一階段集群中企業大量退出，只有少量新進入者（Tichy，1998）。三是開工率不足。在產業集群衰退的初期，由于企業退出障礙的存在，集群的衰退可能并沒有表現為集群規模的縮小，而是表現為產業集群內企業長時間的開工不足。四是創新能力降低。處在衰退階段的產業集群往往推出新產品的數量少，技術創新與引進速度慢，工業裝備老化陳舊。
根據以上判斷集群衰退的標準，本文從國內外典型衰退集群中針對三種集群類型選取了三個案例進行研究（如表2）。
第二，三類衰退集群案例分析。具體如下：
（1）意大利式集群――永康保溫杯產業集群。我國浙江省中部的永康市是一個有著悠久手工制造業傳統的城市。早在20世紀70年代末就形成了以五金制造業為主的產業集群。由于集群內的企業多數由家庭作坊式的手工工廠發展形成，因此是以中小企業為主的意大利式產業集。1994年初，位于永康市的萬事達工貿有限公司開發了使用真空保溫技術的保溫杯命名為“老板杯”，投入市場后迅速取得了消費者的認可。成本在60元的產品市場售價一度漲到200～300元，豐厚的利潤吸引了眾多當地企業投入同類產品的生產。在規模擴張初期，1300家企業的2000多條生產線使得保溫杯集群的產值躍升至15～17億元。隨著產量的增加，競爭變得激烈。由于產品本身技術門檻低，易于通過集群本地網絡進行擴散，企業間模仿現象嚴重，因此多數企業將降低成本和價格作為主要競爭策略。在缺少產品創新的動力、企業大打價格戰的作用下，大量劣質的同類產品侵占了永康保溫杯市場，造成市場調節失靈，給集群經濟收益帶來了嚴重的損失，同時也使集群的發展進入了衰退階段。
由此可見，在意大利式產業集群中，受企業規模和研發能力限制，往往小企業的創新成本會遠遠高于模仿成本，過度模仿行為容易造成產品差異化程度不足，使集群缺乏彈性。
?。?）中心衛星平臺式產業集群――東莞PC產業集群。廣東省東莞市位于珠江三角洲最強發展軸――穗、深、港“經濟走廊”的中點。改革開放以來， 地方性的優惠政策、豐富的廉價的土地和勞動力資源，吸引了眾多臺灣IT產業制造商在這里投資建廠。隨著臺達、誠洲、聲寶等實力雄厚企業陸續入駐，帶動了本地一大批生產配套型企業的壯大發展。產品涵蓋了電腦主板、電腦驅動器、電腦機箱、顯示器等多種IT產業的中下游產品。形成了以外部大型臺資企業為中心，融合了大量本地中小配套企業的中心衛星平臺式產業集群。集群以三來一補的外向型出口加工經營為主，從原材料、技術供給到市場需求都依賴于臺灣核心企業。垂直分工的生產模式和相對固定合作伙伴，不但節省企業的交易成本也縮短了新產品進入市場的時間，增加了集群在信息技術變化迅速的IT市場上的競爭力，這是集群發展初期的主要內源性動力。然而，過于固定的合作模式使得集群內衛星企業本身缺乏自主創新動力和單獨應對市場的能力，形成系統封閉。因此隨著集群擁擠成本的上升，東莞逐漸勞動力等資源的比較優勢逐漸消失，集群沒能通過內部調整建立起新的競爭優勢，一些核心企業開始向蘇州以及一些東南亞國家轉移，地區經濟一度出現了衰退。
因此，由外部企業遷移生成的中心衛星平臺式產業集群會因為對外部企業的高度依賴性，集群生產的產品沒有直接面對市場競爭，使得集群系統的封閉，造成了集群內部缺少創造超額價值的動力。
（3）輪軸式產業集群――底特律汽車產業集群。位于美國東北部工業區的底特律產業區是一個以通用、福特、克萊斯勒三大企業為核心，包含了幾百家汽車制造商和零配件制造廠商的輪軸式產業集群。20世紀20年代初三大汽車公司分別完成了對企業內部改造和對上游零部件企業的兼并，并在本地大量專業配套企業的合作下，大大提高了集群的生產的效率，創下了每10 秒鐘生產一輛 T 型車的驚人效率，使其一度成為全美最大的汽車制造基地。然而，專業化的分工帶來的資產專業化，由于下游核心企業處于寡頭壟斷的市場中，擁有較強的市場勢力，使集群的創新資源高度集中在三家核心企業中，作為上游企業的零部件制造商只能根據核心企業的需求來生產產品，造成了集群內產品種類單一。在20世紀80年代爆發的石油危機的壓力下，三大汽車公司沒能準確掌握市場信息的變化來調整產品，其市場份額迅速被日本豐田等生產小排量汽車的公司趕超。大量為其生產配套產品廠商沒有能力轉產到適應市場需求的產品生產上而破產倒閉，造成了整個集群的衰退。
因此，在輪軸式集群中，內部企業高度專業化的垂直分工以及產業鏈縱向上的市場勢力不均衡容易造成專業資源分布的高度集中，導致集群整體系統的僵化。
由以上分析可知，在不同的集群結構和內在關系下，原本形成集群發展動力的集聚特征，在內部企業自發的一些競爭合作行為下也會引發對集群發展有負面影響的因素。這些內生的風險因素會打破就集群原本正反饋的自組織演化過程，并在外界環境因素的作用下導致集群衰退。
