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建立和實施內控管理是從源頭上落 實全面從嚴治黨的重要舉措。近年來，經 濟活動日益復雜多樣，各單位所承擔的責 任和風險防控壓力也不斷增大，建立完善 的內控體系、從源頭上進行內部風險防控 成為現實需要。 為此，深圳寶安區新橋街道辦立足實 際，不斷研究，探索出了一條適合自己的 發展路徑：以“制度+科技”雙抓手構建內 控管理新模式，切實構筑制度防線、流程 防線、信息防線和監督防線。
建立“一把手”工程構筑制度防線 如何將各個環節打通，切實推動內控 精準管理？最好的突破口就是“至上而 下“”抓關鍵” ， “合力”推動。 新橋街道不斷提升思想高度，采取強 化領導班子建設和一把手主體責任承 擔。一方面，成立了內控體系建設領導小 組，積極引導全體干部職工將內控理念入 腦入心，將內控意識貫穿于日常工作中， 層層傳導壓力、層層分解責任、層層抓好 落實。另一方面，各部門牢固樹立內部控 制理念，一把手親自部署、親自推動、親自
督辦，推動實現內控管理由“要我控制”到 “我要控制”的根本轉變。
“提高效能”構筑流程信息防線 新橋街道以制度執行為抓手，以控制 風險、提高管理效能為出發點，不斷提高 管理水平。 一是以風險防范為導向，科學制定內 控制度體系。結合實際，科學制定控制辦 法和操作流程，重點加強內部權力制衡， 規范內部權力運行，構建以風險防范為導 向的制度體系。 二是通過建立健全和實施內部控制 制度，增強各部門落實黨工委決策部署的 執行力，有效防范各類風險。遵循內控體 系建設“降低風險、提高效能”的基本原 則，在評估各類經濟活動業務流程基礎 上，通過制定制度、實施措施和執行程序， 優化業務流程，提升街道治理水平。 三是以制度執行為抓手，全面提升財 政管理水平。著眼內控建設的長遠目標， 逐步探索建立有效、管用的內控考核評價 體系，加強內控考核評價結果在干部選拔 任用、評先評優等重要工作中的應用，有 效發揮內控機制的警示作用；注重發揮內 部控制在優化管理、提升管理水平上的作
用，形成有效的內控工作成果轉化機制， 以內控促改革、以內控強管理，使內控工 作的效益最大化。
“關鍵點”嵌入流程構筑監督防線 新橋街道緊抓“關鍵點”，通過信息化 手段實現內控管理的規范化、科學化、精 細化，將風險鎖到了“牢籠”里，切實提高 了監督能力。 一是抓住關鍵領域，加強對權力的監 督制約。結合實際，新橋街道全面梳理業 務流程，科學確定需要重點加強管控的關 鍵領域，有針對性地制定專項風險防控辦 法。同時，因地制宜，根據不同特點，明確 崗位職責權限，設定差異化的權力清單， 用制度來限制權力，制定與之對應的內控 措施，切實強化管控和權力制約，做到各 項工作有章可循、有據可查，實現管理與 運行的規范化、科學化、精細化。 二是抓住關鍵環節，有效發揮各項內 控措施的作用。各部門主動思考，善于發 現、破解制度體系、業務流程中存在的薄 弱環節和瓶頸問題，在關鍵環節設置有針 對性的防控措施，發揮好信息化管理的作 用，減少人為因素，做到過程留痕、責任可 追溯，實現內控的信息化、程序化和常態
化，切實防范內控風險。
“制度+系統”模式成效顯著 目前，新橋街道已完成街道制度匯編 工作，建立了內部控制規范管理制度體 系，基本形成經濟活動管理控制節點突 出、歸口管理規范、業務流程清晰的內部 控制管理機制，并順利推進系統試運行， 解決系統缺陷12個，優化流程控制2處。 通過內控系統建設，新橋街道實現了 “預算管理、采購管理、基建管理、合同管 理、資產管理、財務核算”六大業務由線下 轉到線上，業務流程疏通，極大地提高了 辦理的效率和透明度。 同時，內控管理還將“無預算不支出、 不相容崗位相互分離、內部授權審批、標 準、限額”等規定嵌入內部控制信息系統 中，使業務流程和管理制度實現自動流轉 和主動提示，保障街道相關業務活動合法合 規的同時，提高了信息的時效性和關聯性。 下一步，寶安區新橋街道將不斷完善 內控信息化系統建設，進一步推動內控管 理約束自動化、內控管理過程透明化、內 控管理責任明確化、內控管理工作標準 化，使得內控管理水平更上一個新臺階， 最終實現政府職責的高效履行。
