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徐雨光 馮靜 物產中大集團監事事務中心
物產中大集團股份有限 公司（以下簡稱“集團”）自 2015年整體上市以來，堅定 不移推進 “一體兩翼”發展戰 略，連續8 年入圍世界500 強。集團監事會探索創新工 作機制，切實履行工作職責， 堅持以風險為導向,以國有 資產保值增值為目標,強化 監督檢查，防范化解風險， 走 出了一條具有物產中大特色 的國企上市公司監事會監督 道路。整體上市以來，監事 會幫助集團挽回經濟損失超 5億元。 ■ 建立多層級監事隊伍實現監督 “全覆蓋”
一是集團層級，按集團公司章程規定，集團監事會 組織架構為：監事共5名，其中監事長1名，內部、外部 股東監事各1名，職工監事2名；二是成員公司層級， 對配備監事長的成員公司根據股東結構和業務規模分 為兩類，一類公司監事會由5 人組成，其中股權多元化 的公司，集團委派2名股東代表監事（含1 名監事長）， 成員公司推薦2 名職工代表監事，外部股東推薦1 名 監事，另一類全資子公司監事會由3人組成，集團委派 2 名股東代表監事（含1 名監事長），成員公司推薦1
名職工代表監事。成員公司監事會受集團監事會和成 員公司黨委雙重領導。 目前15家已配備監事長的成員公司都已建立監 事會，并規定完善了監事會組織架構，明確人員編制和 崗位職責，搭建起集團監事會監督機制和母子公司監 督聯動機制，實現從組織建設保證監督工作的“全覆 蓋”。 ■ 成立監事事務中心明確日常事務職責
集團監事會設立日常辦事機構——監事事務中 心，2018年中心增掛“監事會辦公室”牌子。同時，配 備監事長的成員公司也建立了監事會辦公室，承擔監事會工作日常事務，進一步健全出資人監督體系。 一是隊伍建設。做好成員公司監事會的組織架構 和隊伍建設的基礎工作；強化責任意識、廉潔意識、服 務意識,提升監事隊伍的素質，組織監事隊伍的學習培 訓；做好年度成員公司監事長的考核工作。 二是制度建設。負責制定完善集團公司監事會工 作制度，規范監事會工作流程，建立和完善集團公司和 成員公司監事會上下聯動工作機制以及公司各職能部 門協同監督機制，形成監督合力。 三是監督檢查。負責對董事和高級管理人員落實 經營目標責任制及規范履職行為等方面情況的監督評 價；以開展財務監督為重點，負責對集團 “三重一大” 決 策事項的監督檢查；牽頭組織開展對重大投資項目、重 大風險事項、“四項資金”管理和嚴重虧損企業等重點 問題的專項檢查,及時介入、全程跟蹤和準確預警有關 風險,并督促整改落實。 四是風險防控。協同相關職能部門，做好重大風 險識別、揭示和預防工作；關注重大投資、擔保、資金拆 借、大宗商品貿易、金融業務等重點領域和關鍵環節的 風險；推進集團風控體系的進一步完善。 五是日常事務。擬定集團監事會年度工作計劃， 并將各項計劃的執行情況向集團監事會報告；協助集 團監事長組織召開成員公司監事長工作會議，并負責 會議記錄、保管、存檔及有關協調落實工作；負責集團 監事長部署任務的落實和督辦工作，并將落實情況報 告集團監事長；負責各級監事會日常聯絡和協調工作； 負責集團監事會的日常行政事務和服務工作；負責完 成集團和省國資委部署的各項任務；負責上市公司信 息披露真實性、準確性、完整性監督審查；公司章程或 股東大會授予的其他職權。 六是指導協調。負責成員公司監事的業務指導、 協調和檢查；協調成員公司監事與任職公司及集團公 司有關職能部門的工作；研究提出成員公司監事管理 制度和工作規范并組織實施；成員公司監事報告報表 的審核、分析、匯總、報送和歸檔工作；協調、跟蹤成員 公司監事報告和其他監督成果的落實和運用；研究提
出加強成員公司監事會建設的意見建議。 ■ 出臺監事工作制度強化監事隊伍管理
集團監事會擬定《監事長工作會議管理辦法》《監 事工作協同運行管理辦法》《成員公司專職監事長管理 辦法》《監事會監督檢查報告編報辦法》《成員公司專職 監事長績效考核辦法》和《監事會組織機構建設完善方 案》等六項制度。這些制度涵蓋監事會工作基本要求、 報告制度、監督成果運用、考核管理等相關內容，確保 監事會工作有章可循，增強監事會監督工作的規范性。 強化監事管理，組織開展成員公司監事長年度績 效考核，主要從工作態度、工作業績、工作能力等三個 方面10項內容進行考核，結合完成企業中心工作任務 和兼職情況，通過績效評價進行量化計分，綜合確定年 度考核等級，有效激勵各監事長工作的積極性、主動 性。 集團監事會組織成員公司監事長先后赴廈門國 貿、福建建發等外省國有企業進行考察交流，學習借鑒 先進工作經驗；組織監事會骨干業務、工作實務等培 訓，推進監事業務水平交流學習；編印《監事會實務工 作手冊》，并組織專業知識測試，成員公司監事會工作 人員48人參加測試，平均成績達90分以上。 ■ 獨立履行監督職責發揮監事工作效力
在全面獨立履行對董事會、經營層及其成員監督 職能的基礎上，圍繞集團 “十三五”戰略規劃和 “一體兩 翼”發展戰略，在重大決策、重要項目推進、風險防控等 方面加強溝通協同，通過監事會工作建議書、專項報 告、工作信息交流和走訪調研等方式，對重要問題或需 要關注的事項發表監督意見和建議，及時向董事會、經 營層和相關部門進行提示或通報，形成權責明確、有機 結合又相互制衡的內部控制機制。 主持、參加、列席相關會議。近兩年監事會共召開 監事會會議6次，審議通過議案33項，監事會成員共出席股東大會3 次，列席董事會會議17次。監事長 及監事直接參加集團黨委會、辦公會、總裁會、各類經 營工作會議、合規內控與風控會議等，全面獲取經營 管理信息，及時提出監督意見、建議，提高上市公司信 息披露質量（集團連續兩年榮獲中國卓越IR最佳信 披獎）。 開展專項檢查。一是按照省國資委部署要求， 2017年-2018年，累計開展省屬企業基金投資情況、 經營風險管控、2017年經營風險管控檢查中發現問 題整改落實情況以及成對外并購和股權多元化投資 管控情況4專項檢查。二是圍繞集團中心工作，2017 年，針對“資產負債率偏高，流動比例偏低”的財務狀 況，開展流動性風險排查專項檢查。2018年，開展2 次檢查，分別是組織15家重點成員公司監事會對 2017年不動產整改情況開展“回頭看”專項檢查；按 集團“瘦身強體”工作要求，對集團范圍內截至2018 年10月底前經營虧損企業進行財務檢查。三是根據 集團黨委要求，2017年，對一家成員公司發生的風險 事項開展調查工作，以專報形式報送集團黨委，目前 該事項已收回全部款項，解除風險。2018年，完成2 項專項檢查，分別對2家成員公司股權收購決策事
宜、產品銷售情況進行全面調查， 查清事實，并形成調查報告報送 集團黨委。 積極建言獻策。一是及時預 警企業的重大風險，有效維護國 有資產安全。兩年來，監事事務 中心對經營中出現或者可能出現 的問題經過調查研究積極諫言， 遞交風險事項報告11份，專項監 督檢查報告8份，向成員公司發 出建議函1份，監事會年度報告2 份。如2018年一家成員公司發 生訴訟案，該公司監事長建議通 過拍賣煉鐵產能指標實現債權清 收，最終追回本金1.8億元、利息 1.09億元，共計2.89億元，成為全國首個產能指標司 法拍賣案例。二是搭建監事工作交流平臺，提供深層 次、個性化服務。兩年來，深入基層一線開展調研，累 計組織成員公司監事會開展專題調研活動34次。根 據調研情況，撰寫專題調研報告，突出各基層單位在 內控制度建設、風險化解處置、監督檢查等方面存在 的主要問題，服務企業穩定發展。 開展“董監高”年度履職評價工作。為規范和監 督董事會、高管層履行職責，監事會于年內圍繞董監 事參會、調研、發言、溝通等履職信息，結合高管績效 達成及履行忠實、勤勉義務情況，組織開展了年度董、 監事、高管履職評價工作。評價過程中，注重各方溝 通協調，完善評價機制和履職檔案，完成履職自評、互 評、他評等評價環節，通過履職評價向董事會、高管層 及各監事提出了工作改進建議，并按要求向監管部門 和股東大會報告年度履職評價情況。
