根據財政部《行政事業單位內部控制規范》和財政部門加強內部控制管理的部署要求，近幾年來，省政府辦公廳領導特別是王華秘書長對內部控制規范建設工作高度重視，要求辦公廳在加強內部控制等方面狠下功夫，不斷提高單位管理水平。綜合處、行政處、電子政務處等相關處室按照領導要求精心組織，逐步推進，不斷完善制度體系，充分運用辦公自動化軟件和財務核算軟件等技術手段，實現內部控制1+1，取得了較好效果。下面從三個方面把我廳加強內部控制的一些做法在這里向各位領導做以匯報，不當之處還請各位領導批評指正。
一、以完善制度為先導，為加強內控管理提供堅實基礎
我廳一直非常重視制度建設，特別是中央出臺八項規定以來，我們結合中央、省財政出臺的相關規定和辦公廳工作實際，修訂、完善了一系列管理辦法。如:《山東省人民政府辦公廳公務卡結算管理暫行辦法》、《山東省人民政府辦公廳差旅費管理辦法》、《省政府辦公廳財務管理辦法》和《省政府辦公廳物資管理辦法》等。
另外，我們還結合內控要求，適時印發了《省政府辦公廳印刷費管理辦法》。規定印刷費用實行包干管理，給業務處室確定印刷包干限額，由行政處統一掌握，核定給各處室使用，并執行嚴格的審批手續，無審批手續的，一律不予結賬。今年出臺的《廳機關經濟合同管理規定》要求金額超過5萬元的經濟業務，必須簽訂經濟合同；明確了簽訂合同的參加人員及有關部門和人員的經濟責任；規定由財務部門負責合同的監督審核，并管理經濟合同專用章，加強了廳機關經濟合同管理，規范了經濟行為。
二、以流程梳理為手段，為加強內控管理提供有力保障
（一）明確崗位職責和工作流程。今年年初，按照廳黨組的要求，我廳每個處室不同的崗位均編制了崗位職責、工作流程、工作規范和工作模板，經廳黨組審核通過后已經編印成冊。這項舉措對每一個崗位具體做什么工作，按照怎樣的流程做，做到什么程度都予以明確，使每個崗位的工作人員都明確了自己責任和分工，有力地推動了廳機關各項工作有序規范開展。
（二）充分利用工作落實臺賬。今年，我廳開始啟用工作落實臺賬。臺賬主要用于廳機關工作人員記錄工作情況。內容主要包括交辦領導、交辦時間、交辦內容、辦理情況、辦結時間、跟蹤落實等。工作落實臺賬將每一件交辦任務都落實到紙面上，大家記錄下來，不容易遺漏，又對工作過程一目了然，做到了件件有落實，件件快落實。大家普遍反映有了工作落實臺賬后，工作計劃性強了,工作效率也大幅提高。
（三）加強經濟業務全過程控制。按照廳機關財務制度規定，廳機關5萬元以上的經濟業務必須經廳主任辦公會審議通過后才能開展，這就使業務處室在業務開展前就要充分考慮是否符合政策規定，是否有經費保障，從而進一步明確各部門在經濟活動管理中的職責，對經濟業務做到了事前、事中、事后全過程控制。同時，根據工作需要，我廳成立了由廳機關紀委、財務、業務處室有關人員組成的基建維修物資裝備項目和信息化建設項目兩個招投標領導小組，小組成員全程參與每個項目的招投標過程，確保了招標過程公開透明，結果客觀公正，有效地防范了風險。
（四）規范財務結算審批。一是強化審核。規定需要報辦公廳主任審批的項目單據，結算單位按程序報分管廳領導審批后送財務部門，財務部門審核后，由分管財務的處領導報分管財務廳領導和廳主任審批；二是統一單據。為實現管控關口前移，我們對各項經濟業務設計了專門的審核單據。如：印制了印刷通知單，各業務處室需要填制印刷通知單并經領導審批同意后，才能在定點印刷廠進行印刷，手續不全的，一律不予結算；公務用車改革后，我們又適時印制了租用車輛結算單，報銷時需提供準確填寫租車時間、事由、行駛里程等信息并由經辦人、駕駛員、審批人等相關人員簽字的結算單，方可報銷；印制了財務結算審批單，設計了結算處室經辦人、處室負責人、財務出納、財務復核、分管財務處長等審簽程序，明確了各環節審簽人的責任，層層把關。
三、以信息技術為工具，為加強內控管理提供技術支撐
為進一步推動單位內部控制建設，貫徹落實財政部樓繼偉部長關于“內控工作要責任心加信息化”的指示精神，我廳結合辦公廳工作實際和管理要求，建立了內控管理系統平臺。
（一）搭建統一平臺，實現各類業務規范化。
平臺設有活動安排、通知公告、工作動態、請示報告、服務保障、學習園地等模塊。辦公廳工作人員每天將個人活動安排發至平臺，廳機關各類報告的報送和審批，辦公設施維修及會議室和車輛使用的申請和批復都通過平臺操作，使得各項工作的開展更加規范有序，流程更加公開透明。廳內所有公文的起草、審簽、傳閱，通知的發送和接收均通過該平臺進行流轉，不僅實現了無紙化辦公，而且經辦人、辦理時間、辦理意見等都有明確記錄，做到了責任明確，杜絕了推諉扯皮。同時，還可以通過廳務平臺查閱各類通知，進行學習交流。廳務平臺能夠通過手機移動互聯，大家可以隨時隨地開展工作，大大提高了工作效率。
（二）業務全覆蓋，實現財務管理全程可控。
平臺從以預算管理為出發點，向支出、采購、合同等業務環節延伸，實現全部經濟業務數據可查詢、可追溯、可預警。
在預算管理系統的設計中，每項經費支出即將達到預算數額時，系統就會自動預警，這一做法提高了預算執行的準確性，有效避免了超預算支出現象的發生，同時，充分利用模塊中的預算分析功能，對經費支出進行動態分析和查詢，計算出經費支出比例和預算執行進度，從而為經濟決策提供依據。
在合同管理方面，充分利用系統中的合同管理模塊，及時將合同簽訂部門、負責人、履行時間、金額、分批次付款時間等合同信息錄入系統，便于實時追蹤合同履行情況，確保每筆款項按合同要求支付。
（三）人員全參與，實現資產管理精細化、動態化。
在資產管理方面，按照“人人都管物，物物有人管”的管理理念，運用浪潮gs管理軟件中的資產管理系統，加強了固定資產和辦公用品、維修材料的出、入、退庫和固定資產的部門管理，將資產管理責任落實到人，充分調動了各業務科室參與資產管理的積極性。并將其和國子軟件結合，實現了固定資產“賬賬相符、賬實相符、賬卡相符”。同時，利用先進條碼技術，實行“一物一卡一條碼”管理，有效確保了國有資產的安全、完整。
（四）廳屬單位全程監控，實現會計數據“大集中”。
我廳所屬的駐外辦事處通過該平臺，利用統一的浪潮gs管理軟件進行賬務處理。在不改變單位獨立核算責權的情況下，廳機關財務部門充分利用網絡平臺，對會計數據進行實時匯總、實時監管，加強對各單位的管理、指導職能。
以上是我廳在加強內部控制方面的一些做法，與其他廳局相比，我們還有一定的差距。內控規范建設是一個需要長期實踐和探索的工程，我們將以這次會議交流為契機，認真學習好的經驗和做法，使我廳的內控管理工作再上新臺階。
