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甘財會函〔2024〕18號
省委各部門、省級國家機關各部門辦公室（廳）、各相關單位:
為建立和完善行政事業單位以內部控制為基礎的內部監督機制，進一步推動省直單位內部控制建設工作，根據《財政部關于開展2023年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知》（財會〔2024〕5號）、《甘肅省財政廳關于組織開展省直行政事業單位內部控制評價工作的通知》（甘財會〔2023〕15號）文件要求，省財政廳決定隨機抽取部分省直行政事業單位開展內部控制建設核查評價工作。現將有關事項通知如下：
一、核查評價對象
在省直行政事業單位內部控制自我評價和2023年度內控報告編報工作全面完成的基礎上，經審核分析，結合各單位管理級次、資金規模、行業屬性、單位性質等因素，抽取106家單位作為2024年核查評價對象。其中：線上98家（見附件1），線下8家（見附件2）
二、核查評價目的
核查評價主要以各核查單位內控報告及內控建設相關材料為基礎，從完整性、合規性、有效性等維度，對各核查單位內控建設情況進行全面系統檢查，分析、查找各單位存在的突出問題和薄弱環節，以查促改，進一步推動各單位內控建設。
三、核查評價方式和步驟
本次核查評價采用線上核查評價和線下核查評價兩種方式。線上以遠程方式開展，核查組與各核查單位溝通，完成相關電子資料逐項審核分析后，出具核查報告及整改建議。線下以實地查看、現場座談方式開展，各核查單位提前收集、整理好相關資料，并圍繞當前工作現狀、存在問題和發展思路與核查組開展座談交流，最后出具核查報告及整改建議。
各核查單位按核查評價資料清單（見附件3）收集單位內控建設相關資料，按照規定的時間報送至指定郵箱。
四、核查評價時間
線上核查評價：11月18日—12月15日
11月25日前完成核查資料收集、上報，反饋至指定郵箱；12月15日前完成核查資料分析、評價。
線下核查評價：12月
各核查單位具體時間另行電話通知。
五、工作要求
各核查單位要指定專人負責對接核查評價相關工作，與核查組保持暢通聯系。
核查評價結束后，各核查單位要強化問題導向和目標導向，針對發現的問題和不足，制定整改計劃，明確整改措施和時限，抓好整改落實。各主管部門要切實履行監督指導職能，督導下級單位扎實開展問題整改，堅持跟蹤問效，對拒不整改或整改不到位的單位應當問責。
六、聯絡人和聯系方式
現場核查聯系人：白 瀚 電話：0931-8891066
線上核查聯系人：張曉燕 電話：18919876331
電子郵箱：[email protected]
附件：1.2024年省直行政事業單位內部控制線上核查評價名單
2.2024年省直行政事業單位內部控制線下核查評價名單
3.內部控制核查評價資料清單
甘肅省財政廳
2024年11月14日
附件1
2024年省直行政事業單位內部控制線上核查評價名單
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序號 |
單位名稱 |
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1 |
甘肅簡牘博物館 |
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2 |
麥積山石窟藝術研究所 |
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3 |
甘肅省酒泉市人民檢察院 |
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4 |
甘肅省張掖市人民檢察院 |
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5 |
甘肅省白銀監獄 |
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6 |
甘肅省天水監獄 |
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7 |
甘肅省嘉峪關市中級人民法院（本級） |
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8 |
張掖市中級人民法院（本級） |
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9 |
甘肅省慶陽市中級人民法院 |
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10 |
甘肅省歸國華僑聯合會 |
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11 |
甘肅省佛學院 |
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12 |
中共甘肅省委老干部局（本級） |
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13 |
甘肅省第二干部休養所 |
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14 |
甘肅省第三強制隔離戒毒所 |
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15 |
甘肅省蘭州生態環境監測中心 |
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16 |
甘肅省金昌生態環境監測中心 |
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17 |
甘肅省計算中心 |
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18 |
甘肅省林業科學研究院 |
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19 |
甘肅省生態環境科學設計研究院 |
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20 |
甘肅省醫學科學研究院 |
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21 |
甘肅省水產研究所 |
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22 |
甘肅省農業工程技術研究院 |
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23 |
甘肅省民族歌舞團 |
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24 |
甘肅省康復輔具技術中心 |
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25 |
甘肅省民政廳信息中心 |
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26 |
甘肅省就業創業促進中心 |
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27 |
甘肅省糧油質量監督檢驗所 |
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28 |
甘肅省農業建設項目管理站 |
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29 |
甘肅省耕地質量建設保護總站 |
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30 |
甘肅省農業技術推廣總站 |
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31 |
甘肅省種子總站 |
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32 |
甘肅省動物疫病預防控制中心 |
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33 |
甘肅省水利廳水利技術保障服務中心 |
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34 |
甘肅省水利廳蘭州水土保持科學試驗站 |
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35 |
甘肅省水文站 |
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36 |
甘肅省水利廳討賴河流域水資源利用中心 |
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37 |
甘肅省水利廳水利工程建設造價與規費管理中心 |
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38 |
甘肅省建設工程招標投標管理辦公室 |
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39 |
甘肅省白銀公路事業發展中心（本級） |
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40 |
甘肅省張掖公路事業發展中心（本級） |
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41 |
甘肅省隴南公路事業發展中心（本級） |
|
42 |
甘肅省甘南公路事業發展中心機關 |
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43 |
甘肅省交通科技通信中心 |
|
44 |
甘肅省高速公路聯網收費清分結算中心 |
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45 |
甘肅省交通運輸發展研究中心（甘肅省公路網規劃辦公室） |
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46 |
蘭州城市學院 |
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47 |
甘肅省教育廳國有資產管理辦公室 |
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48 |
甘肅省教育科學研究院 |
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49 |
甘肅建筑職業技術學院 |
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50 |
西北師范大學附屬中學 |
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51 |
甘肅政法大學 |
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52 |
甘肅林業職業技術學院 |
|
53 |
甘肅省理工中等專業學校 |
|
54 |
隴東學院 |
|
55 |
甘肅民族師范學院 |
|
56 |
甘肅省學生資助管理中心 |
|
57 |
蘭州資源環境職業技術大學 |
|
58 |
甘肅財貿職業學院 |
|
59 |
甘肅省保健局 |
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60 |
甘肅省緊急醫療救援中心 |
|
61 |
甘肅省中醫藥發展中心 |
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62 |
甘肅省武山礦泉療養院 |
|
63 |
甘肅省疾病預防控制局 |
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64 |
甘肅省衛生健康監督保障中心 |
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65 |
甘肅省第二人民醫院 |
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66 |
甘肅省臨洮體育訓練基地 |
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67 |
甘肅省體育工作第二大隊 |
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68 |
甘肅省航空運動學校 |
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69 |
甘肅省自行車訓練管理中心 |
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70 |
甘肅省公安廳森林公安局白龍江分局本級 |
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71 |
甘肅省公安廳森林公安局小隴山分局 |
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72 |
甘肅省公安廳森林公安局祁連山分局 |
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73 |
甘肅省公安廳森林公安局太子山分局 |
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74 |
甘肅省婦女兒童服務中心 |
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75 |
甘肅省草原技術推廣總站 |
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76 |
甘肅省林業科技推廣站 |
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77 |
甘肅省三北工程建設中心 |
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78 |
甘肅安西極旱荒漠國家級自然保護區管護中心 |
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79 |
甘肅白水江國家級自然保護區管理局 |
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80 |
甘肅秦州珍稀水生野生動物國家級自然保護區管護中心 |
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81 |
甘肅多兒國家級自然保護區管護中心 |
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82 |
甘肅民勤連古城國家級自然保護區管護中心（本級） |
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83 |
甘肅省標準化研究院 |
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84 |
甘肅省知識產權保護中心 |
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85 |
甘肅省測繪產品質量監督檢驗站 |
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86 |
甘肅省自然資源信息中心 |
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87 |
甘肅省不動產登記事務中心 |
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88 |
甘肅省隴劇院 |
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89 |
甘肅省歌劇院 |
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90 |
甘肅省文化博覽局 |
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91 |
甘肅省軍隊離退休干部第二休養所 |
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92 |
甘肅省綜合減災救災應急管理中心 |
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93 |
甘肅省藥品安全調查中心 |
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94 |
甘肅省醫療器械檢驗檢測所 |
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95 |
甘肅省科學院地質自然災害防治研究所 |
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96 |
甘肅省科學院生物研究所 |
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97 |
甘肅省農業科學院農產品貯藏加工研究所 |
|
98 |
甘肅省農業科學院作物研究所 |
附件2
2024年省直行政事業單位內部控制線下核查評價名單
|
序號 |
單位名稱 |
|
1 |
甘肅省核工業地質局 |
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2 |
甘肅省社會保險事業中心 |
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3 |
甘肅省蘭州第一中學 |
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4 |
蘭州交通大學 |
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5 |
甘肅省婦幼保健院（甘肅省中心醫院） |
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6 |
甘肅省腫瘤醫院 |
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7 |
甘肅省機關事務管理局 |
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8 |
甘肅省公共資源交易中心 |
附件3
內部控制核查評價資料清單
1.六大經濟業務所涉及部門正在執行的內部流程、制度等文件（含規章、規定、辦法、細則、程序等文件），包括但不限于單位的制度匯編。如有擬好待發的制度流程草稿也請一并提供并注明是待發草稿狀態。
2.單位的組織架構及說明。
3.各部門的職責說明。
4.三定方案。
5.崗位職責說明表或崗位說明書。
6.單位六大經濟業務相關信息系統的簡要說明及跟目前制度的匹配情況簡要說明。
7.單位最近一年的內控報告、三年內審計報告或其他檢查報告（只需提供六大經濟業務審計出的問題和整改意見頁）。
8.單位關于決策議事機制和內控組織任命等文件（包括但不限于三重一大、內控組織成立發文等）。
9.單位的內審管理制度流程或其他監督相關制度流程。
10.單位的人事管理制度流程。
