服務熱線
400 180 8892
蘇財基金〔2022〕1號
各設區市、縣（市）財政局：
近年來，我省政府投資基金（以下簡稱基金）呈快速發展態勢并已形成較大規模，對創新財政資金使用、加快產業轉型升級、撬動社會資本投入實體經濟等方面發揮了重要作用。但當前一些基金還存在管理不規范、投資效率低、資金閑置等問題，阻礙了基金穩定健康發展，影響了基金效益的有效發揮。為進一步規范基金管理，加強基金風險防范，現就有關要求通知如下：
一、切實履行職責，形成監管合力
各級財政部門應高度重視基金風險防控工作，深刻認識加強風險防控的重要意義，充分發揮對基金實行扎口管理的職能作用，切實履行好政府出資人職責，加強對基金風險防控工作的組織領導。同時，加強與證券監管、地方金融監管、市場監管等部門的協同配合，搭建信息共享平臺，形成監管合力，壓實風險防控責任，確保風險早識別、早預警、早發現、早處置。
二、聚焦重點情形，做好風險防控
各級財政部門應堅持預防為主、預防和應對處置相結合的原則，制定基金風險防控制度，建立健全風險防控機制，加強風險預研預判，分類制訂周密有效的基金風險處置預案，妥善處置風險事件。按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》《關于加強私募投資基金監管的若干規定》及省清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室關于私募投資基金風險防范處置工作要求等規定，結合本地實際情況，重點圍繞以下幾個方面組織開展全方位、系統性、規范化的風險排查，對發現問題進行及時處理，并向監管部門報送處理結果。
（一）是否存在通過地方融資平臺渠道出資、通過政府債券資金出資、政府承諾兜底或政府回購、為被投項目之外的企業或項目提供擔保、向社會資本方承諾本金不受損失或保障最低收益等可能增加地方政府隱性債務的風險。
（二）是否存在公開募資或變相公開募資、向非合格投資者募資等可能形成非法集資的風險。
（三）是否存在違反協議（章程）約定投資項目、投資項目偏離目標領域、投資明股實債、挪用或侵占基金財產等情形。
（四）是否存在投資進度緩慢、資金長時間閑置等情形。
（五）是否存在管理運作不規范風險，包括但不限于管理機構及產品登記備案信息異常、管理機構失聯、被采取行政監管措施或追究刑事責任等情形。
（六）是否存在基金存續期滿，運營達不到預期效果；未按約定時間完成設立、開展業務；或募集社會資本低于約定下限等觸發基金協議（章程）終止退出條款但尚未及時退出的風險。
三、嚴格落實規定，加強規范管理
（一）規范出資管理。嚴格落實基金預算管理要求，嚴格遵守關于地方政府債務管理的各項規定。設立基金要充分考慮財政承受能力，合理確定基金規模和投資范圍，年度預算未足額保障“三保”、債務付息等必保支出的，不得安排資金新設基金，不得增加地方政府債務負擔。
（二）提升基金管理效能。充分發揮財政扎口管理的職能作用，建立完善基金管理機制和運營架構，推進基金布局適度集中，根據協議約定加快投資進度，提高基金運作效率，減少資金閑置，從嚴控制成本。
（三）實施績效評價。構建基金運營管理績效評價體系，會同相關部門對基金實施績效管理，開展績效監控，全面評價基金運營實效，并同時做好績效評價結果運用，促進基金良性運作。
（四）健全退出機制。設立基金應明確存續期限和提前終止條款，對于基金嚴重偏離目標領域、投資進度緩慢或資金長期閑置等問題嚴重且未按要求整改的，應按基金協議約定的程序和條款及時退出。
（五）建立完善報告制度。督促各管理機構定期向財政部門和其他出資人報告基金運行、政策效果、資產負債、投資損益等重要情況。
四、加強隊伍建設，提高業務能力
各級財政部門要結合政府投資基金工作實際，加大基金管理人才引進力度，強化培養鍛煉，不斷提高財政部門基金工作能力水平。一是通過日常調研、專題研究、系統會議、業務培訓和參加行業活動等多種方式，有針對性地加強基金工作干部的思想淬煉、政治歷練、實踐鍛煉、專業訓練，補足知識弱項、能力短板和經驗盲區，著力提升干部隊伍的業務能力素質，更好適應基金工作的實際需要。二是持續加強黨風廉政建設，有效防范業務風險和廉政風險，保障財政資金和財政干部“兩個安全”。三是深化落實省委鼓勵激勵、容錯糾錯、能上能下“三項機制”，鼓勵基金工作干部擔當作為、創新實干，努力打造一支既懂政策又懂市場的復合型、專業型、開拓型的高素質基金管理人才隊伍，為實現政府投資基金高質量發展提供堅強人才支撐。
江蘇省財政廳
2022年1月20日
