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各市、州、直管市、林區、縣（市、區）財政局，省直各有關單位：
為做好2020年度我省行政事業單位內部控制報告編報工作，根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》（財會〔2015〕24號）、《行政事業單位內部控制報告管理制度（試行）》（財會〔2017〕1號）和《財政部關于開展2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知》（財會〔2021〕6號）的有關要求，現就我省2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作通知如下：
一、總體要求
（一）提高思想認識，積極做好內部控制報告編報服務相關改革任務工作。各地區、各部門、各單位要提高對內部控制報告編報工作重要性的認識，積極配合相關改革任務，充分發揮內部控制在提升行政事業單位治理效能、服務改革發展大局等方面的重要基礎作用。一是服務預算績效管理。加強預算績效目標編審、績效運行監控、績效評價和評價結果應用等績效管理各環節內部控制機制建設，推動預算績效管理提質增效。二是服務政府過緊日子。堅持厲行節約，嚴格執行各項經費支出標準，強化預算支出約束，加強新增支出審核管控，堅決杜絕鋪張浪費行為。三是服務財政直達資金規范使用，從內部控制層面為各單位規范使用直達資金提供有效保障。四是服務政府會計改革。規范單位會計核算，全面有效實施政府會計準則制度，加強政府財務報告編報內部控制，提高政府財務報告信息質量，為深入推進政府會計改革提供重要保障。
（二）強化組織協調，扎實推進行政事業單位內部控制報告編報工作。各地區、各部門、各單位要加強組織協調，健全工作機制，制定工作方案，明確時間節點，層層落實責任，認真做好內部控制報告的編報工作。各單位應當根據本單位內部控制建立與實施的實際情況，及時準確編制和報送本單位《2020年度行政事業單位內部控制報告》（見附件1），報經本單位主要負責人批準后，按時完成內部控制報告的上報工作；各地區、各部門應當對本級及所屬單位內部控制報告進行審核和匯總，并編制《2020年度地區（部門）行政事業單位內部控制報告》（見附件2）。
（三）加強審核檢查，不斷提升行政事業單位內部控制報告質量。各地區、各部門應當根據《2020年度行政事業單位內部控制報告數據質量自查表》（見附件3），制定審核和檢查工作方案，對所屬單位報送的內部控制報告進行審核。同時抽取一定比例的所屬單位，對其內部控制報告編報工作進行檢查，重點關注內部控制報告內容的真實性、完整性、規范性，不斷提高內部控制報告質量。審核檢查過程中要統籌協調內部控制報告工作與部門決算、政府采購、行政事業性國有資產報告等工作，確保同口徑數據的協調一致性。各級財政部門要加強指導，掌握填報系統的操作流程、常見問題處理和填報指標口徑，做好本地區、本部門的指導服務。
（四）開展分析應用，推動完善內部控制體系建設。各地區、各部門應當堅持需求導向和問題導向，積極開展本地區、本部門內部控制報告的分析應用工作，挖掘內部控制報告應用價值，展現內部控制工作成效，揭示各單位內部控制存在的突出問題和薄弱環節，指導和監督所屬單位開展內部控制有關問題的整改落實，推動所屬單位進一步完善內部控制體系。各單位應當認真對照檢查，查缺補漏，采取有力措施確保本單位內部控制體系的建立健全和有效實施。在報送過程中要注重發掘內部控制工作推動有力的先進經驗，總結提煉形成典型案例，發揮案例的示范引領作用。
二、編報要求
（一）編報范圍
2020年度內部控制報告填報范圍為全省各級各類行政事業單位。向中央部門報送內部控制報告的中央垂直管理部門不納入我省編報范圍。
（二）編報方式
我省2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作采用網絡版方式報送，各地區、各部門、各單位登錄“財政部統一報表系統（湖北）”（http://221.232.128.77:8718/)，開展 2020年度內部控制報告編報工作。各單位的用戶名和初始密碼均為“組織機構代碼+@NKBG”（其中，單位若只有18位社會統一信用代碼，取第9-17位為組織機構代碼；如A單位的組織機構代碼為123456789，用戶名和初始密碼均為“123456789@NKBG”）。
涉密單位請在財政部網站會計司頻道（http://kjs.mof.gov.cn/）“在線服務”欄目下載單機版軟件填報。
（三）報送要求
各市、州、直管市、林區財政局應于2021年7月31日前完成對各縣（市、區）上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本地區紙質版匯總內部控制報告、內部控制報告數據質量自查表報送省財政廳會計處。同時按單位類別（行政單位、教育事業單位、科學事業單位、文化事業單位、衛生事業單位、其他單位）報送典型案例，至少每類報送1個。
省直各部門應于2021年7月10日前完成本級和下屬行政事業單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本級紙質版內部控制報告、匯總內部控制報告和內部控制報告數據質量自查表報送省財政廳會計處。
報送的紙質版內部控制報告需本部門主要負責人簽字或蓋章，并加蓋公章。內部控制報告數據質量自查表需加蓋公章。
三、培訓指導
為切實做好2020年度行政事業單位內部控制報告編報工作，省財政廳將通過培訓視頻和群內交流的方式做好指導服務。各單位可在“湖北省財政廳公眾網”—“互動交流”—“常見問題解答”下載相關培訓視頻、操作手冊等?；虻卿?ldquo;財政部統一報表系統（湖北）”，在“首頁”—“下載中心”欄目查看。
為便于解答內部控制報告編報過程中的問題，請每個省直主管部門僅限一名編報人員加入湖北省直部門內控報告交流群（QQ群：608295719） 。本群實行實名管理，申請時請務必寫明單位、姓名，否則不予入群。
四、其他事項
（一）關于編報單位的維護
1.各級財政部門負責“財政部統一報表系統（湖北）”中本地區編報單位用戶密碼的維護。
2.省財政廳參照決算設置了內部控制報告各單位名錄，各地區、各部門、各單位要根據內部控制報告編報范圍核對所屬單位，如需修改單位基礎信息、新增或刪除編報單位的，請于5月21日前登錄系統填報調整明細。調整明細采用逐級上報，逐級匯總的方式，請各地區、各部門仔細審核所屬單位調整內容是否屬實。用戶調整完成后，系統將開通內部控制報告上報功能。
（二）聯系方式
1.湖北省財政廳會計處
聯 系 人：陳 敏
聯系電話：027—67818935
電子郵箱：[email protected]
聯系地址：武漢市武昌區中北路8號省財政廳會計處
郵政編碼：430071
2.技術服務電話
久其軟件：400-119-9797 轉8；027-87819479
（服務時間：周一至周五9:00-17:30)
附件： 1.2020年度行政事業單位內部控制報告
2.2020年度地區（部門）行政事業單位內部控制報告
3.2020年度行政事業單位內部控制報告數據質量自查表
湖北省財政廳
2021年5月10日
相關附件:
附件1.2020年度行政事業單位內部控制報告.docx
附件2.2020年度地區（部門）行政事業單位內部控制報告.docx
附件3.2020年度行政事業單位內部控制報告數據質量自查表.docx
