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風險識別是識別可能會對企業產崟影響的潛在事件，并分別確定是否是機會或者會 對企業成功實施戰略和實現目標的能力產生負面影響。事件識別要針對目標進行，充分 考慮可能給企業帶來有利或不利影響的內部因素和外部因素，再在此基礎上考慮各項因 素的重要性，從而進一步分析相關事件。
涉及的外部因素主要有：經濟、自然環境、政治、社會、技術、市場、產業、法律、 競爭對手等;涉及的內部因素主要有：基礎結構、人員、流程、信息系統技術能力、研 發能力、財務狀況、企業聲譽、市場地位等，其各自相關的事件如表5-4所示
表5-4 事件類別
外部因素 內部因素
經濟 基礎結構
•資本的可利用性 •資產的可利用性
•信貸發行，違約 •資產的能力
•集中 •資本的取得來源
•流動性 •復雜性
•金融市場（利率匯率、股票價格等） 人員
•失業 •員工勝任能力
•競爭 •欺詐/舞弊行為
•兼并/收購 •健康與安全
自然環境 •_外包
•排放和廢棄 流程
•能源 •能力
•自然災害 •設計
•可持續發展 •執行
政治 •供應商供貨連續性
•政府更迭 信息系統技術能力
•立法 •數據的可信度
•公共政策 •數據和系統的有效性
•管制 •系統選擇
社會 •開發
•人口統計 •調配
•消費者行為 •維護
•公司國籍 研發能力
•隱私 •市場信息反饋與研發的銜接
技術 •研發投資效果
•電子商務 •專利保護
•外部數據 財務狀況
•新興技術 •融資能力
市場 •資產負債結構
•產品或服務價格及供需變化 •盈利能力
?能源、原材料、配件等物資供應充足性 •資產周轉能力
•潛在進入者、競爭者、與替代品競爭 •財務困境
產業 企業聲譽
•產業周期階段 ,品牌
•產業波動性 ■質量
•產業集中程度 市場地位
法律 .市場份額
•法律環境 •商業活動效果
續表
外部因素 內部因素
•市場主體法律意識
•失信、違約、欺詐等 競爭對手
•成本優勢
•改變競爭策略
風險識別建立在廣泛的信息搜集基礎上，既要考慮已經發生的，還要著眼未來。事 件識別的應用技術包括調査問卷、風險組合清單、職能部門風險匯總、SWOT分析，高 級研討會及頭腦風暴、損失事件數據追蹤、內部審計、流程圖、內部風險管理會議、每 月管理和分析報告、金融市場活動的實時反饋、主要的外部指數和內部指數、政策變化 追蹤及相關性分析等。
企業處于不同時期所進行的風險識別的重點或關鍵因素是不同的。例如，一家大型 能源企業在經濟高速發展期，關注的風險主要是企業資本配置不足，市場占有率不能快 速擴大、產品價格受到政府限制等；在經濟轉型期，其關注的風險是新技術、新商業模 式的出現、消費者年齡及需求變化、環保是否滿足政府要求等。
在如今信息技術與商業模式、管理模式有效結合的情況下，大數據對風險管理變 得越來越重要，能夠提高對風險識別的認知度，篩選出對企業更重要的有利或不利的 因素，將更多的不確定性轉化為機會。例如，電子商務平臺可以對用戶的消費行為和 偏好、用戶訪問群、用戶訪問量、平均停留時間、服務及時率及滿意度等信息進行收 集、分析，識別市場對產品的供需變化；利用電子商務平臺對供應商的供貨及時性、 產品質量及技術可替代性、危機處理、付款等信息進行搜集、分析，識別供應持續性 影響；利用設備管理信息系統記錄不同設備壞損構件及其原因、供應商、停工持續時 間、對生產有效性的負面影響、成本，確定設備故障對生產有效性的影響和相關貨幣 化成本。
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