近年來，我國在不斷總結經驗教訓，積極推進科研項目管理改革，先后出臺了《中共中央、國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》、《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》、《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》和《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》等一系列政策意見，簡化行政審批程序，加快項目經費審批下達速度，提高高校在科研經費管理及成果轉化收益分配方面的自主性，對科研的發展和科研環境的改造起到了有利作用。但國家的政策畢竟站在宏觀層面，真正落到實處的高校科研管理措施還有待改進，大部分高校科研項目管理還處在單向線性管理層面，各部門缺乏溝通協作，科研項目團隊研究主動性低，與信息技術融合度低等急需改革的階段。本文運用BPR理論，明晰目前高校科研項目管理的具體流程，在此基礎上進行流程優化再造。
一、流程重組理論簡述
1990年，美國的管理學界大師、曾擔任麻省理工學院教授的米歇爾·漢默先生首先提出了流程重組理論（BPR理論）。他指出：“流程重組是為了對企業的成本、質量、服務和反應速度等方面取得顯著的改善，而進行的根本性的思考和徹底重建，其目的是在使得企業能最大限度地適應以顧客、競爭、變化為特征的現代企業經營環境。”
在流程化管理中，強調把全局性、整體性作為管理視角，把整個業務、管理活動看作—個流程系統。以流程的預計產物為流程的終極目標，流程內的各個環節不是孤立存在，而是注重過程的連續性，所有流程內的相關人員必須打破部門界限，團結協作，所有的資源必須為流程目標而服務，以保證高效地實現流程目標。
針對目前高校科研項目管理流程中單向線性的管理模式與各部門合作性缺乏的問題，因此本文采取功能間的BPR模式進行改造，即在高校內對多個科研項目管理流程相關的部門間進行系統化的跨邊界改造，在原來流程的基礎上，對其進行改造，一方面發揮現有流程的資源和經驗，一方面提高靈活性和效率。
二、改造前的高校科研管理流程
科研項目的管理要嚴格按照立項單位的通知和有關文件執行，把握好申報通知和指南的有關要求。首先，高校科研管理部門要及時通知各二級學院（系），明確時間節點，組織申報工作，匯總申報材料。通過審核后，由高校科研管理部門匯總并報送申報材料。對于已立項課題，高校科研管理人員應該做好立項管理、經費下達管理等工作，并根據項目資助單位的規定和要求，進行定期的項目檢查和驗收等工作，再造前的管理流程見圖1。
我國在幾十年的科研管理實踐中，形成了這樣一套高校科研項目管理模式，隨著社會和信息技術的發展，這種模式逐漸不適應當前的科研管理活動，其存在的主要問題有：
一是科研項目資助單位發布的項目指南缺少廣泛意見征集過程，影響了項目的科學性、前沿性及參與度；二是科研人員被動申報，研究團隊的研究方向缺乏穩定性和長期性，僅是通過每次項目指南確定，前期準備工作不足；三是項目申請與執行缺少科研管理人員的參與，科研管理人員未能提供項目檢查及更好的服務，容易導致一些低級錯誤影響項目的申報。缺少校內專家評審把關，重大項目申請容易失敗。四是項目實施過程中，校內各管理部門缺乏溝通協作，僅憑科研管理部門獨力難支，經費使用及其他方面可能存在不當之處。五是對項目成果的保護和推廣缺乏相應的管理機制，反映出目前科研項目管理重立項、輕結項的做法。六是缺少統一的項目信息管理環節，項目管理信息容易流失，項目成果難以統計。缺少合理的信息存檔機制，導致很多項目的相關信息在項目立項之后沒有歷史數據，缺乏佐證，不利于重復性試驗，不能進行長期的分析。
三、改造后的高校科研管理流程
針對上述的一些不足，對高校的科研管理流程進行再造，以解決上述問題，具體的再造的措施如下：
（一）建立開放式的科研項目信息管理系統
建立高校科研項目管理系統，形成高校科研管理部門、財務部門、審計部門和科研人員等相關單位數據資源的共享機制，從舊時封閉單一的管理方法，轉變為開放式的科研項目管理體系，使科研項目數據資源及時準確地面向全校開放。
（二）加強各管理部門溝通協作
在科研項目管理過程中，應變單獨行事為共同協作，增強科研管理部門、財務部門、審計部門、研發部門之前的溝通和交流。共同制定科研項目經費管理辦法，成果轉化辦法等規章制度，并使之落到實處，而不是各自為政，按照各部門的制度執行，這樣容易造成管理僵化，行政性過強的問題。
（三）加強科研項目的中后期監督管理工作
高校科研項目管理缺乏立項后的監督制度，加強項目的中期和后期監督管理可以及時地應對出現項目出現重大問題的情況，確保項目研究工作能順利完成，對于科研項目研究工作的正常開展有重要作用。
（四）提高項目成果應用率和轉化率
加強對科研項目成果管理，以便于高校技術轉移和成果轉化應用。在項目研究過程中所產生的階段性成果和結題成果，包括攻關的技術難題、所形成的技術方法等成果進行管理、收集、登記，有針對性地申報專利和與相關企業聯系開發，增強教師進行成果轉化的積極性，使科研項目成果實現社會效益。
四、具體的業務流程及業務標準
（一）項目立項申請管理標準
科研項目立項申請管理流程如圖2。
1.第一階段，項目立項申請準備
（1）節點A1 制定項目指南，發布信息
科研立項單位確定開展項目研究工作，向社會各界征集項目研究方向的建議，把建議匯總后開展調查研究，制定具有科學性、指導性和實效性的科研計劃，形成項目申報指南并向社會各界發布申報信息。
（2）節點B1 獲得科研信息，發布通知
學校科研管理部門獲得科研信息后在全校范圍內發布通知。發布通知需采用多渠道，包括校內網頁、各部門科研聯絡員、QQ群、微信公眾號、短信息等，也可有選擇性地通知校內正在進行相關研究的課題組。
教師對獲得的科研信息進行甄別，確定是否參與項目申報，并組建項目研究團隊。
（3）節點C1 項目研究團隊開展調研
在編制實施方案前，項目研究團隊應先確定題目并開展相關調研或資料搜集，內容主要包括相關研究資料、政策法規、經濟現狀前景、社會需求等。
項目研究團隊將收集到的資料進行分類、匯總，并撰寫研究綜述。
2.第二階段，項目申報書撰寫
（1）節點C2 編制項目實施方案
項目研究團隊根據調研信息及研究綜述確定申報項目類型，并編制項目實施方案，確定研究計劃和方向。
（2）節點C3 撰寫項目申報書
完成項目研究計劃后，項目研究團隊填報項目申請書，并遞交到科研管理部門審核。申請書主要用來闡述項目在各個層面上的可行性與必要性，報告的科學性、嚴謹性和合理性對項目評審通過立項、獲取項目資助資金、理清項目開展方向等有著至關重要的作用。
項目申請書的內容主要包括基本信息、研究目標、要點、內容、方法、經費預算、具體分工等。基本信息主要包括項目名稱、類型，項目研究團隊的基本信息等。研究目標，主要撰寫研究的意義和理由，提出問題，重點闡述研究的必要性、社會應用價值，對未來預期等。
項目負責人進行可行性分析，應在盡可能多地在占有數據資料的情況下進行分析，并對申請書的內容、格式進行修改和潤色。
（3）節點B2 審核
科研管理部門對項目研究團隊遞交的申報書進行審核，主要審核項目申報內容是否屬實，項目研究方向和內容與申報指南是否一致，項目預算經費開支是否合理等。對于重大科研項目的申報，科研管理部門還應組織專家組對項目申報書進行論證，審查項目的科學性和可行性，對項目申報書提出修改意見。
3.第三階段，完成申報工作
（1）節點 B3 協助研究團隊完成申報工作
學校科研管理部門根據立項單位所提出的立項通知要求，協助研究團隊完成系列申報工作，如系統申報、審核，制作評審網頁等，并接收經由研究團隊上交的項目申請書，經由科研管理部門、學院分管副院長等審批后，遞交項目申請書到立項單位。
（2）節點A2 審批
立項單位收到項目申報書后，組織專家組開展立項評審工作，對重大科研項目，還會組織項目研究團隊負責人統一答辯。項目經專家評審確定立項后，立項單位審批通過申報書，并發布立項通知。立項通知直接下發到學校科研管理部門，由學校科研管理部門組織項目研究團隊進行下一階段的開題及簽訂研究合同等工作。
（3）節點B4 資料歸檔
學校科研管理部門按照學校所制定的科研、學術檔案歸檔辦法對科研項目申請書及相關材料進行建檔，紙質材料以文件夾分類裝好，電子材料在工作電腦建檔留存。
（二）項目執行管理標準
科研項目管理流程如圖1。
1.第一階段，項目研究準備
（1）節點C1 項目研究團隊確定項目目標、計劃內容、周期、預算等
項目研究團隊獲得項目立項后，根據立項單位反饋的項目信息，如立項時間、研究周期、批準經費、預期成果等要求重新制定項目研究目標、計劃內容、研究周期、經費預算等。
（2）節點C2 項目研究團隊完成項目開題工作并簽訂研究合同
高校科研管理部門組織項目研究團隊進行開題工作，就研究目標、計劃、內容、周期、人員分工、經費預算等內容進行專家論證，并提出修改意見。項目研究團隊根據意見進一步修改完善開題報告及項目申報書，并與立項單位簽訂研究合同或協議。
（3）節點B1 科研管理部門組織或協助完成相關工作
科研管理部門根據立項單位要求，組織項目研究團隊完成申報書修訂、開題報告撰寫、研究計劃修改、研究合同簽訂等工作，并組織正式的開題報告會，邀請校內外專家就項目開題情況進行審議。確保科研項目從開始之初，就具有技術上的先進性和獨創性，并對項目課題的構思、設計及時進行審議和指導，要求項目課題組根據專家評審小組的建議，對開題報告進行進一步的完善和優化。
（4）節點A1 立項單位審批各項材料
項目立項單位就項目研究團隊遞交的開題報告書和研究合同進行審批。
2.第二階段，項目研究階段
（1）節點C3 依據分工開展研究工作
項目研究團隊根據獲立項單位審批的研究計劃和具體分工開展項目研究工作，在研究周期內完成各項研究任務。項目負責人應定期組織研究團隊成員召開工作會議，及時溝通以便解決研究開展過程中出現的各項問題。
（2）節點B2 科研管理部門提供經費管理、研究進度檢查、成果應用相關服務等
科研管理部門連同學校財務部門、審計部門為項目研究團隊提供經費管理、報銷、審計等服務。科研管理部門在整個項目研究期間對項目開展研究進度檢查，為項目研究成果的應用、轉化、專利申報、成果登記等工作提供支持。
3.第三階段，完成項目研究
（1）節點 C4 完成項目研究工作，提交結題材料
項目研究團隊完成項目研究工作，研究成果達到研究計劃要求，撰寫結題報告書等材料，并提交至學校科研管理部門審核。
（2）節點B3 審核
科研管理部門對項目研究團隊上交的結題材料進行審核，并報送至立項單位。項目結題階段是全面檢驗科研項目的理論水平、成果轉化的應用性、完善科研項目的最后階段，應建立積極的項目跟蹤管理和績效評價體制。
（3）節點A2 審批
立項單位根據項目研究團隊之前遞交的項目申報書和開題報告、研究合同等材料，組織專家評審組對項目研究成果和結題材料進行審批，通過專家評議、鑒定成果價值確定項目是否通過結題審核，并最終下發結題證書。
（4）節點B4 保存資料歸檔
學校科研管理部門按照學校所制定的科研、學術檔案歸檔辦法對相關材料進行建檔，紙質材料以文件夾分類裝好，電子材料在工作電腦建檔留存。
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