美國證券交易委員會(SEC)今天對德勤附屬機構DeloitteTaxLLP前合伙人阿諾德-麥克萊(Arnold McClellan)及其妻子安娜貝爾-麥克萊倫(AnnabelMcClellan)提出起訴，稱兩人在一項涉案金額達數百萬美元的內部交易案中多次向其身處海外的家庭成員泄露機密的并購交易信息。
證券交易委員會在指控中稱，定居于舊金山的阿諾德-麥克萊倫和安娜貝爾-麥克萊倫曾至少7次向后者身處倫敦的姐姐和姐夫提供DeloitteTaxLLP客戶計劃進行的并購交易的機密信息。在收到這些非法信息后，安娜貝爾-麥克萊倫的姐夫買入了身為阿諾德客戶并購目標的美國公司的股票。
在安娜貝爾-麥克萊倫的姐夫隨后進行交易時，他通過安娜貝爾-麥克萊倫與其姐姐之間的電話通話以及兩個家庭之間的親身互訪獲得了及時的情報。他們從這項內部交易案中獲得了大約300萬美元的非法利潤，其中一半返還給了安娜貝爾-麥克萊倫。
英國金融服務管理局(FSA)此前已經宣布對麥克萊倫的這兩名親戚提出指控，兩人分別名為詹姆斯-桑德斯(JamesSanders)和米蘭達-桑德斯(MirandaSanders)，定居于倫敦市。英國金融服務管理局還對詹姆斯-桑德斯的同事提出了指控，原因是他曾在倫敦一家衍生品公司供職時向其透露上述非公開信息。在獲得這些信息后，詹姆斯-桑德斯的同事及其客戶獲得了大約2000萬美元的非法收入。
證券交易委員會下屬執法部門的負責人羅伯特-庫薩米(RobertKhuzami)稱：“麥克萊倫夫婦可能原本以為，他們能通過讓近親在國外進行非法交易的方式來掩蓋其違法的圖謀，但他們錯了。在這個年代，無論非法交易是跨洋還是跨市場的，美國證券交易委員會及其本國和海外的執法合作伙伴都有決心鑒別和檢控非法的內部交易。”
證券交易委員會下屬舊金山地區辦公室的負責人馬可-法吉爾(MarcJ.Fagel)補充稱：“德勤及其客戶將高度機密的信息托付給阿諾德-麥克萊倫，但他卻與妻子一起濫用了這種新任，利用對企業秘密的高位入口為其自身牟取利益及令其他家人致富。”
這項內部交易案所涉及的交易包括：一家私募股權投資公司在2007年收購馬薩諸塞州數據收集及薪酬管理軟件公司Kronos的交易；微軟(MSFT)在2007年收購收購西雅圖網絡廣告公司aQuantive的交易；一家私募股權投資公司在2008年收購圖像技術及其他視覺內容公司GettyImages的交易等。
