早在1912年，經濟學家熊彼特就提出了創新理論，為創新經濟學的研究開辟了新途徑；如今加強技術創新是我國開展經濟工作和科技工作中的一場重頭戲。項目管理跨越實踐經驗的鴻溝到運用科學理論方法，經歷了漫長的過程。對技術創新項目管理的研究已經不是一個時髦的話題，項目管理能力的研究也有了很多的文獻，項目管理成熟度模型的研究是當前項目管理研究領域的一個亮點，但是針對不同于一般項目特征的技術創新項目管理成熟度模型的研究還處于萌芽階段。可以發現技術創新項目除了具備一般項目的特點外，還具有項目過程的高度復雜性和不確定性以及高風險的特殊特點，傳統的管理模式已經不能滿足，迫切需要一種新的、與自身復雜特點相適應的管理模式。就是在這種背景下，引入了復雜系統理論到技術創新項目管理成熟度模型研究中，用它來研究技術創新項目管理能力將能應對挑戰。
一 、技術創新項目管理理論基礎
（一）技術創新項目的界定和特征 關于技術創新項目的定義，有很多的表達方式，但還沒有形成一個統一的表述，如（表1）所示。這些表述的共同點在于強調技術創新在項目中的重要作用，以及這些技術創新項目能夠實現商業化。本文將技術創新項目定義為：“技術創新項目是一般項目中的一個子集，它不僅具有一般項目的特點，還能通過技術創新或工藝創新，形成創新成果（產品或服務），獲得實際應用、推廣，并產生經濟效益和社會效益的活動。”（張凌，2006）技術創新項目具有和一般項目不同的特征：（1）復雜性。技術創新項目管理過程是從一個科技思想到最終產品產生的管理過程，中間要經過從思維到實體的高度復雜的環節，從開始科技成果的篩選到科技成果的實用化再到科技成果變為產品進入市場這些過程都是動態復雜的。（2）不確定性。技術創新項目的復雜性就決定了它的不確定性，主要體現在下面三個方面的不確定性：技術方面的不確定性、市場方面的不確定性、和制度環境方面的不確定性。（3）高風險性。技術創新項目過程復雜性和不確定性都表明了企業在冒險，并且項目有可能失敗。也就是說在技術創新項目成功商業化之前，技術創新項目過程的每一階段都可能遭遇失敗的風險。
（二）復雜系統理論 復雜系統的概念至今沒有明確的嚴格定義，根據系統內子系統之間的關聯程度，可以認為復雜系統是系統內的子系統關聯程度高的，并且能夠產生涌現的大系統。也就是說系統的整體性質不等于部分性質之和，整體大于部分之和。涌現性和非線性是復雜系統本質的特點。涌現性通俗點講就是“1+1>2”,是一種整體的現象和特征。復雜系統的涌現性是高層次具有而還原到低層次不再存在。非線性是指不能夠簡單運用線性數學模型求解的系統特征，復雜系統中的必要部分、大部分甚至所有部分都存在著非線性，而且子部分之間也存在著非線性關聯，這種非線性關聯就是產生復雜性的根源。復雜適應性系統（Complex Adaptive System，CAS）理論的核心理論是“適應性造就復雜性”。在復雜適應性理論中提出了三個主要概念：主體（Agents）、環境（Environments）、突變（Emergence，或稱為突現、涌現），在一定環境中的主體相互競爭和合作，導致系統產生突變。涌現性說明整體行為模式不能根據其個體行為規則進行預測，或整體模式不能還原為其個體行為，突變是整體有而部分無的特性，宏觀層次特性的突變基于微觀個體的主動的適應和學習的行為規則。復雜自適應系統的本質就在于其進化過程中突變的永恒的新奇性。
（三）復雜系統理論對技術創新項目的適應性 技術創新的主體是企業，項目是在企業內完成并最終通過市場和社會來實現。企業、市場和社會是項目生存的環境。在這個環境中，技術創新項目系統的界面從參與者可分為三個界面：第一個界面是項目實施主體，如項目經理、項目管理辦公室和項目團隊成員等；第二個界面是除項目實施主體之外的各利益相關者，如客戶、賣方、業務伙伴等；第三個界面是項目所有干系人，這個層次為了處理各利益相關者關系。對于技術創新項目管理系統的輸入和輸出而言，輸入：企業創新能力、技術信息支持、風險管理能力等。其中企業創新能力的投入，對于企業科學地定位自己的技術創新狀態，采取有效的技術創新策略，保持和提高企業競爭優勢，獲取最佳的經濟效益和社會效益都由特別重要的意義。技術、信息也成為必不可少的生產要素，并且技術與信息資源是可再生的、無限的、可共享的。技術創新項目的特點之一就是高風險，風險管理能力的投入，可以使項目主體合理地使用多種項目管理方法和技術對項目投資活動涉及的各種風險進行合理有效的控制。輸出: 可以從系統界面的三個層面來分析項目管理系統的輸出，每一層界面的成果性目標與約束性目標都各有不同。比如，項目實施主體的目標更多匯聚于項目實施的進度、成本和質量控制；項目各利益相關者的目標則包括營造一種多贏的局面，滿足不同利益相關者的利益需求；項目所有干系人共同的目標則可能包括為機構培養人才，建立關系，樹立品牌等。分析技術創新項目管理系統結構的思路是研究項目管理知識體系。項目管理知識體系主要有四種，它們分別是美國項目管理協會（PMI）的PMBOK、國際項目管理協會（IPMA）提出的四級別認證體系、英國商務部（OGC）的PRINCE2和日本工程振興協會（JEAA）的P2M。由前面的分析可以看出，技術創新項目系統是一個多輸入、多輸出、多目標的在復雜環境中的社會技術系統。它的復雜性包括結構復雜性和確定性復雜性。因此技術創新項目系統作為復雜適應性系統具有如下特征：（1）明顯的層次性，由于創新主體、創新項目活動和創新績效等不同導致系統具有明顯的層次性，形成一個由下到上的多功能、多結構的框架體系。既有技術方面、經濟方面，又有非技術、非經濟方面，要全面考慮與論證。（2）個體具有智能性、適應性和主動性，技術創新項目系統中的個體可以調整自身狀態去適應環境的變化，或與其他個體進行合作或競爭，爭取最大的利益。在技術創新項目中對項目承擔者的能力要求特別高，要具有適應市場競爭的需求、戰略的管理模式、優良的資產結構。（3）個體具有并發性。在技術創新項目系統中，個體與環境是相互作用、相互影響的。 當今的科技發展日新月異，個體必須在較短的建設期內完成項目的建設，取得經濟效益，要不然隨著時間的推移，可能今天有經濟效益的產品明天就被淘汰了。還有技術創新項目的高風險性也造就對個體并發性的要求。（4）在復雜適應系統的模型中還可以引進隨機因素的作用，使它具有更強的描述和表達能力。
二、基于復雜自適應性系統的技術創新項目管理成熟度模型構建與應用
（一）項目管理成熟度模型 項目管理成熟度模型是一種項目管理評價方法，用以衡量組織按照預定目標和現有的條件成功地、可靠地實施項目的能力。“它是評估組織通過管理單個項目和組合項目來實施自己戰略目標的能力的一種方法，它還是幫助組織提高市場競爭力的工具”（美國項目管理協會，2008）。如（表2）所示目前有幾種不同體系的項目管理成熟度模型，側重點不同，標準也不同。
（二）復雜適應系統機理 復雜適應系統中的成員就是具有適應性的主體，能夠與環境以及其他主體進行非線性的關聯作用，由于主體的適應性和學習，可以引進CAS的統一模型即回聲模型，大體分為三個步驟：確定主體生存和活動的外部環境；建立一個基本模型；擴展基本模型，形成最終的回聲模型，如（圖1）所示。在這個基本模型中主體要有三個基本部分：進攻標識――用于主體和其他主體聯系；防御標識――用于其他主體與自己聯系時決定應答與否；資源庫――用于存儲的加工資源。整個系統包括若干種環境，每個環境中有若干主體，主體之間進行聯系，交流資源和信息，這就是最基本的回聲模型。
（三） 技術創新項目管理成熟度模型結構體系構建 CAS用于技術創新項目系統。這種系統理論使以戰略的、動態的思維來研究技術創新項目中過程管理的問題，包含了技術創新項目復雜適應系統中模型設計的對象為主體、環境、涌現三個基本要素，表現為：對技術創新項目中主體與過程的相互作用的過程管理、基于環境變化對項目管理成熟度模型學習應用循環的變化過程的管理、對作為系統涌現性成果――知識體系管理。
（1）結構設想分析。如（圖2）所示。本文根據復雜自適應系統提出一個技術創新項目管理成熟度模型的整體視圖。三個坐標軸代表衡量技術創新管理成熟度的三個特征屬性，分別是指過程管理，基于項目管理過程的技術創新項目流程五個過程組；變化管理，適應內外部環境的快速變化和不確定，應用項目管理成熟度模型評估成熟度等級的流程；知識管理，表明項目管理所涉及的九大領域，以及結合技術創新項目評價內容體系對技術創新項目相關知識進行分析。第一，過程管理，技術創新項目中的人們利用對項目系統的演化去適應變化的行動。技術創新項目管理基于流程分析可分為啟動階段、計劃階段、實施階段、監控階段和收尾階段。第二，變化管理，技術創新項目過程對于機遇和風險的把握能力和創新的能力，決定了組織對市場和競爭環境變化的應對能力。作為技術創新企業應用項目管理成熟度模型，應該系統的分析自身的特點，真正了解項目管理成熟度模型的內涵，然后用于改善企業項目管理能力。選擇適合自身特點的成熟度模型是成功改善項目管理水平的基礎；然后對該模型進行學習；接著評估項目管理成熟度，評估是為了體現組織或企業項目管理的整體水平，從而對項目管理能力進行整體提升；最后還需要對模型管理進行改進。第三，知識管理，知識管理的核心是在工作環境中高效地使用知識和創造新的知識結構。技術創新項目管理成熟度模型涉及的知識包括兩大塊：項目管理知識體系和技術創新項目評價內容體系。根據《項目管理知識體系指南》第四版，項目管理成熟度模型運用的知識領域將涉及九大領域；根據技術創新項目評價的內容，將對技術創新項目的企業創新能力、技術以及方法運用和風險管理能力進行管理。
（2）結構體系概念模型構建。結構體系是有機的整體，它是由若干事物、要素相互聯系、相互制約結合成的。本文根據前面對技術創新項目管理成熟度模型結構設想分析，提出了技術創新項目管理成熟度模型。它是由一個支撐（即成熟度等級，等級一：混亂級、等級二：簡單級、等級三：規范級、等級四：精益管理級、等級五：創新管理級）、三個特征屬性軸（過程管理、變化管理和知識管理）和兩個基本要素（評估方法和改進的步驟）構成的整體。如（圖3）所示。第一，成熟度等級是一種劃分企業技術創新項目管理能力的概念。在這里根據技術創新項目的特征，把技術創新項目管理的成熟度等級劃分為以下五個等級：混亂級、簡單級、規范級、精益管理級、創新管理級，用來描述技術創新項目管理的能力強弱。第二，技術創新項目管理成熟度模型體系的三個特征支撐，分別為過程管理、變化管理和知識管理。過程管理表明技術創新項目管理能力是按技術創新項目管理的流程進行評估的；變化管理表明企業如何根據內外部環境的變化，運用項目管理成熟度模型評估成熟度等級的一個過程；知識管理表明項目管理能力評價的各個階段、各步驟所用的知識和方法。第三，評估方法是檢驗企業是否具有某一要素所列行為和能力的方法。這里可以用定性的方法也可以用定量的方法。第四，改進步驟是在項目管理能力評估分析基礎上，找出其技術創新項目管理能力中的強項和弱項，有側重點、有規律地進行改進。
（四）技術創新項目管理成熟度評估運用 由于技術創新項目環境的復雜性，對技術創新項目管理成熟度模型應用評估等級涉及準備、問卷調查、評估和報告以及實施改進五個階段。它是一個不斷學習和變化的循環的過程，如（圖4）所示。運用項目管理成熟度模型進行評估，首先企業要做好準備活動，建立評估小組，確定評估人員，并且評估者要認真學習并熟悉了解評估標準和評估方法；問卷調查包括對問卷的發放和數據的統計分析；這時候企業利用對所收集的問卷數據進行分析，企業技術創新項目管理能力可以被有效的測評出來；根據所確定的企業項目管理成熟度等級，分析找出項目管理中存在的問題，撰寫評估報告；針對報告中的問題進行改進，從而改善企業技術創新項目管能力水平，使企業技術創新項目持續高效地運轉，改進的過程是一個漫長的循序漸進的過程。
三、結論
目前項目管理成熟度模型的研究還停留在國際上的幾種典型模型的應用，沒有視行業和項目特征的不同，運用相對應的模型。但本文提出了一個全新的視角，基于復雜系統理論研究技術創新項目管理能力，以整體的、動態變化的思維來研究技術創新項目中過程管理的問題,為在項目管理成熟度模型的研究中運用到復雜系統理論領域做出了貢獻。
